中證協(xié)發(fā)布《證券業(yè)務(wù)示范實(shí)踐第5號(hào)-融資融券客戶交易行為管理》
2024-12-31 18:02
來源: 云財(cái)經(jīng)
影響力評(píng)估指數(shù)：20.47
云財(cái)經(jīng)訊，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證券業(yè)務(wù)示范實(shí)踐第5號(hào)-融資融券客戶交易行為管理》。證券公司必須遵守公平和風(fēng)險(xiǎn)可控的原則。必須建立健全客戶交易行為管理機(jī)制防止利益輸送，并按照穿透原則核查投資者情況。證券公司必須建立完備的客戶交易行為管理制度，包括交易監(jiān)控、異常交易報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、合規(guī)審查等，確保及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理違規(guī)行為。證券公司必須持續(xù)監(jiān)督客戶交易行為，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正違規(guī)行為，維護(hù)市場秩序。
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