瑞典銀行：美國證監(jiān)會已結(jié)束六年調(diào)查，未采取執(zhí)法行動
2025-09-07 18:17
來源: 云財經(jīng)
影響力評估指數(shù)：21
云財經(jīng)訊，瑞典銀行(Swedbank AB)表示，美國證券交易委員會(Securities and Exchange Commission，簡稱 SEC)已結(jié)束對該行的調(diào)查，且未采取任何執(zhí)法行動。此次調(diào)查是美國針對該行可能存在洗錢違規(guī)行為的三項調(diào)查之一，目前該項調(diào)查已正式告終。瑞典銀行副首席執(zhí)行官托馬斯?赫德伯格(Tomas Hedberg)于周六發(fā)表聲明稱：“我們已將又一項針對歷史問題的調(diào)查告一段落?！盨EC 的此次調(diào)查始于 2019 年，調(diào)查內(nèi)容涉及瑞典銀行過去在反洗錢、反恐怖融資方面存在的合規(guī)漏洞，以及該行波羅的海地區(qū)分支機構(gòu)在信息披露環(huán)節(jié)的不足。作為瑞典市值第二大的銀行，瑞典銀行目前仍在接受美國司法部(US Department of Justice)和紐約金融服務(wù)局(New York Department of Financial Services)的調(diào)查。該行周日表示，目前尚無法評估這兩項調(diào)查可能帶來的財務(wù)影響，也無法確定調(diào)查何時會結(jié)束。2020 年，總部位于斯德哥爾摩的瑞典銀行因違反反洗錢規(guī)定，已被瑞典當(dāng)局處以 40 億瑞典克朗(約合 4.26 億美元)的罰款。盡管 SEC 的決定為該行消除了部分法律風(fēng)險，但剩余兩項美國調(diào)查可能帶來的處罰仍對該行構(gòu)成壓力。分析師菲利普?理查茲(Philip Richards)在今年早些時候的一份報告中寫道：“(瑞典銀行)很可能面臨金錢處罰，金額或達(dá) 3.86 億美元 —— 與 2020 年向瑞典當(dāng)局支付的罰款數(shù)額相當(dāng)。不過，若處罰結(jié)構(gòu)與 2022 年丹斯克銀行(Danske)的處罰類似，我們也不能排除罰款金額接近 10 億美元的可能性?！?
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