因投顧業(yè)務(wù)存在環(huán)節(jié)留痕不充分等情形，中郵證券新疆分公司被監(jiān)管出具警示函
2025-09-14 09:54
來(lái)源: 云財(cái)經(jīng)
影響力評(píng)估指數(shù)：24.25
云財(cái)經(jīng)訊，9月12日，新疆證監(jiān)局發(fā)布公告指出，中郵證券新疆分公司存在以下問(wèn)題，分公司負(fù)責(zé)人魚蓬春2020年、2021年違規(guī)領(lǐng)取基金銷售等獎(jiǎng)勵(lì)，于2022年10月受到中郵證券黨內(nèi)警告處分，但分公司未向新疆證監(jiān)局報(bào)送該內(nèi)部懲戒信息。此外，分公司投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)存在業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)提供等環(huán)節(jié)留痕不充分的情形，以上情形反映出分公司合規(guī)管控不到位。上述行為違反規(guī)定，新疆證監(jiān)局決定對(duì)中郵證券新疆分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。魚蓬春作為分公司負(fù)責(zé)人，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有責(zé)任，也被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
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