湖南證監(jiān)局披露3則警示函 2家券商被罰
2025-09-19 12:43
來源: 云財(cái)經(jīng)
影響力評(píng)估指數(shù)：21.79
云財(cái)經(jīng)訊，9月17日，湖南證監(jiān)局披露3則監(jiān)管處罰信息，華寶證券長(zhǎng)沙茶子山東路營(yíng)業(yè)部因開戶招攬不合規(guī)、拒絕配合檢查等被出具警示函，負(fù)責(zé)人陳葉麗同被追責(zé)；東北證券湖南分公司前投資顧問鄧志美也被出具警示函。另一起處罰公告顯示，鄧志美在東北證券湖南分公司擔(dān)任投資顧問期間，投資入股兩家外部公司，并介紹個(gè)人投資者通過上述公司開展場(chǎng)外個(gè)股期權(quán)業(yè)務(wù)以獲取收益。
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