浙江證監(jiān)局對(duì)民生證券、任紹忠、鐘德頌采取出具警示函措施
2025-10-21 16:46
來(lái)源: 云財(cái)經(jīng)
影響力評(píng)估指數(shù)：19.48
相關(guān)股票：
云財(cái)經(jīng)訊，浙江證監(jiān)局發(fā)布決定書(shū)顯示，經(jīng)查，民生證券股份有限公司作為浙江維康藥業(yè)(300878)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)，在持續(xù)督導(dǎo)履職過(guò)程中存在以下違規(guī)行為：一是未充分關(guān)注在建工程延期異常情況，核查程序不充分。二是在出具維康藥業(yè)(300878)2023年度持續(xù)督導(dǎo)文件過(guò)程中，核查結(jié)論不夠謹(jǐn)慎，投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制存在缺陷。民生證券的上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第170號(hào))第五條第一款的規(guī)定，任紹忠、鐘德頌作為保薦代表人對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第170號(hào))第六十五條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
| 新聞標(biāo)題 | 時(shí)間 | 消息來(lái)源 | 新聞熱度 |
|---|---|---|---|
| 金融超鏈 融通世界 | 10-31 09:51 | 商業(yè)新聞 |
|
| 中信證券：低位資產(chǎn)關(guān)注度有望提升 煤炭、電解鋁等品種四季度預(yù)計(jì)偏強(qiáng)運(yùn)行 | 10-30 08:57 | 云財(cái)經(jīng) |
|
| 際華集團(tuán)：新材料突破賦能轉(zhuǎn)型，韌性蓄力打開(kāi)長(zhǎng)期增長(zhǎng)新空間 | 10-29 14:23 | 商業(yè)新聞 |
|
| NBA將全面審查體育博彩風(fēng)險(xiǎn) | 10-29 08:38 | 云財(cái)經(jīng) |
|
| 東風(fēng)汽車(chē)集團(tuán)呂海濤回歸神龍汽車(chē) | 10-28 14:54 | 云財(cái)經(jīng) |
|
| 富力奉賢萬(wàn)達(dá)廣場(chǎng)被7折拍賣(mài) | 10-27 16:33 | 云財(cái)經(jīng) |
|