浙江證監(jiān)局：對(duì)浙商資管采取出具警示函措施
2025-11-21 17:09
來源: 云財(cái)經(jīng)
影響力評(píng)估指數(shù)：17.14
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云財(cái)經(jīng)訊，11月21日，浙江證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對(duì)浙江浙商證券(601878)資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，2025年1月至7月，該公司對(duì)擬聘任董事盡調(diào)不充分、人員準(zhǔn)入把關(guān)不嚴(yán)，所報(bào)送的監(jiān)管信息存在錯(cuò)誤，對(duì)人員管理存在合規(guī)漏洞。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
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