證券分析師外部評(píng)選規(guī)范調(diào)整 投顧評(píng)選參照?qǐng)?zhí)行
2025-11-25 12:25   
來(lái)源: 云財(cái)經(jīng)   
影響力評(píng)估指數(shù):18.48  
云財(cái)經(jīng)訊,記者了解到,《證券分析師參加外部評(píng)選規(guī)范》迎來(lái)修訂,目前正就征求意見(jiàn)稿征求行業(yè)意見(jiàn)。本次修訂關(guān)注點(diǎn)之一在于調(diào)整了適用范圍,在證券研究銷售人員之外,新增證券投資顧問(wèn)參照本規(guī)范執(zhí)行,填補(bǔ)了此前投資顧問(wèn)參與外部評(píng)選缺乏明確規(guī)則的空白;此外,本次修訂還將規(guī)范對(duì)象從證券分析師明確為“證券公司及其研究部門、團(tuán)隊(duì)、分析師”,強(qiáng)調(diào)部門、團(tuán)隊(duì)與個(gè)人的連帶責(zé)任(如參評(píng)資格限制、違規(guī)處理均同步關(guān)聯(lián)團(tuán)隊(duì))。此次修訂旨在進(jìn)一步規(guī)范證券公司及其分析師參與外部評(píng)選活動(dòng),凈化評(píng)選生態(tài),維護(hù)分析師職業(yè)聲譽(yù)。
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